| Торговец по ценным бумагам – лицензия |
|
|
Торговец по ценным бумагам – лицензия
Учредительный документ торговца Уставной фонд (капитал) торговца Требования к специалистам торговца Требования к помещению торговца Услуги оформления лицензии на торговца по ценным бумагам
Лицензию (лицензирование) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, может получить только юридическое лицо, созданное в форме хозяйственного общества в соответствии с Гражданским и Хозяйственного кодексами Украины, законами Украины. Орган уполномоченный на выдачу лицензии по торговле ценными бумагами – Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее Комиссия). Комиссия в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке: 1. Деятельность по торговле ценными бумагами, включающий:
Для торговца ценными бумагами в соответствии с законодательством операции с ценными бумагами составляют исключительный вид его деятельности, что должно быть отражено в его учредительном документе.
Учредительный документ торговца
Учредительный документ должен учитывать особенности положений относительно осуществления деятельности по торговле ценными бумагами, установленных Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, Законами Украины "О цінних паперах та фондового ринку" и "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг ".
Уставной фонд (капитал) торговца
Уставной фонд (капитал) торговца ценными бумагами при его создании должен быть оплачен исключительно за счет денежных средств. Увеличение уставного фонда (капитала) торговца ценными бумагами должно быть оплачены исключительно за счет денежных средств, что должно подтверждаться копией соответствующего документа банка (кроме случае увеличения уставного фонда (капитала) за счет реинвестиции прибыли или дивидендов). Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами может быть выдана банку, созданному в форме хозяйственного общества, в уставе которого предусмотрены соответствующие операции с ценными бумагами. Лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), в уставном фонде (капитале) которого доля другого торговца ценными бумагами превышает 10 процентов. Лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), если его доля в уставном фонде (капитале) другого торговца ценными бумагами превышает 10 процентов. Заявитель (лицензиат), созданный в форме акционерного общества, который при увеличении уставного фонда (капитала) на дату подачи заявления о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке имеет только временное свидетельство о регистрации выпуска акций, может получить лицензию в случае, если предыдущий выпуск акций зарегистрирован на сумму не меньше, чем установленный минимальный размер уставного фонда (капитала), необходимый для получения лицензии по данному виду деятельности, а срок, установленный законодательством для представления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен.
Требование к специалистам торговца
Руководящие должностные лица торговца ценными бумагами (в том числе банка), его филиалов и других обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности по торговле ценными бумагами, определенные решением Комиссии "Об определении перечня руководящих должностных лиц, которые подлежат сертификации для осуществления их юридическими лицами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ", а также специалисты торговца ценными бумагами (его филиалов или других обособленных подразделений), которые непосредственно выполняют операции с ценными бумагами, должны быть сертифицированы в соответствии с Положением о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине. Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами одновременно квалификационные требования следующие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) - для филиала или иного обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами. Для банка при получении лицензии на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования таковы: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) - для филиала или иного обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами. Для банка при получении лицензии на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами одновременно квалификационные требования следующие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) - для филиала или иного обособленного подразделения , которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами. Если банк имеет несколько специализированных структурных подразделений, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, то он должен соблюдать требования о запрете совмещения работы специалистов таких подразделений, установленных Положением об организации деятельности банков и их обособленных структурных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии. Руководитель торговца ценными бумагами (его филиалов и других обособленных подразделений) при осуществлении любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в другом профессиональному участнику фондового рынка. Кроме того, руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет. Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (его филиалов и других обособленных подразделений) могут работать не более чем у двух торговцев ценными бумагами, но не могут одновременно работать в других профессиональных участниках. При наличии у торговца ценными бумагами (кроме банка) лица, которая занимает должность главного бухгалтера, она должна отвечать Профессиональным требованиям к главных бухгалтеров профессиональных участников рынка ценных бумаг. В случае организации заявителем деятельности по торговле ценными бумагами в составе специализированных структурных подразделений, имеющих иное местонахождение, чем заявитель (в том числе в другом регионе), количество сертифицированных специалистов (в том числе руководитель этого подразделения) должна составлять не менее двух по каждому такому подразделению. Заявитель (кроме банка) при получении лицензии должен соответствовать требованиям законодательства относительно оплаты уставного фонда (капитала), в том числе способности основателей оплатить соответствующие взносы в уставный фонд (капитала), а размер его собственного капитала по данным финансовой отчетности, должен быть не меньшим, чем размер зарегистрированного уставного фонда (капитала). Все собственные выпуски ценных бумаг заявителя на дату подачи заявления о выдаче лицензии должны быть зарегистрированы в установленном порядке.
Требования к помещению торговца
Заявитель (кроме банка) должен иметь помещения и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, которые соответствуют требованиям, установленным Комиссией для этого вида деятельности. Банк и его обособленные и / или специализированные структурные подразделения при организации деятельности по торговле ценными бумагами должны соответствовать требованиям, установленным Положением об организации деятельности банков и их обособленных структурных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может получить лицензиат, не обеспечило выполнение в течение срока действия ранее выданной лицензии распоряжений о устранение нарушений законодательства, постановлений о наложении санкций за правонарушения (в том числе, предусматривающие уплату соответствующих штрафов), которые выносились уполномоченными лицами Комиссии относительно этого лицензиата, а также соответствующих решений Комиссии, касающихся деятельности этого лицензиата, которые не были обжалованы в судебном порядке.
Аннулирование лицензии
Торговец ценными бумагами может получить новую лицензию не ранее чем через год после аннулирования ранее выданной лицензии за соответствующей санкцией. Копию лицензии могут получить филиалы или другие обособленные подразделения заявителя.
Услуги оформления лицензии на торговца по ценным бумагам
"Лицензионный центр" предоставляет услуги по получению лицензии на торговца по ценным бумагам, в зависимости от видов. Подробную информацию Вы можете получить обратившись в "Лицензионный центр". |
Услуги
Интересный факт
Одним из первых попыток ввести лицензирование были предприняты только в двадцатом веке. В СССР существовало лишь два типа лицензий.
Одно из них выдавалось Министерством Внешней торговли и давало право на внешнеэкономическую деятельность.
Второй же тип выдавался государством изобретателю и давал право на создание какого-либо устройства.